監(jiān)管層要求基金公司禁止子公司 私募備案怎么做 蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652
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監(jiān)管層要求基金公司禁止子公司 私募備案怎么做 蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652
*新私募基金管理人備案要求及流程？
一、私募基金備案要求  
 
1、注冊私募基金實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；    
2、自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；    
3、有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規(guī)風控負責人；     4、具有良好的社會信譽，*近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄。    
5、投資基金管理有限公司的注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于3000萬元；    
6、投資基金有限公司注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本（實際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。
二、私募基金備案需要的材料
1、公司營業(yè)執(zhí)照副本；
2、稅務(wù)登記證副本；
3、組織機構(gòu)代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；
5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗人員；
6、驗資報告；
7、資產(chǎn)負債表、利潤表；
8、公章；
工商顧問：蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652
公司：北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司
地址：北京朝陽區(qū)建外SOHO東區(qū)8號樓
值得一提的是，有關(guān)基金母子公司風險隔離的事情，早在先前內(nèi)部下發(fā)的《基金子公司管理規(guī)定（修訂稿）》和上海轄區(qū)基金公司督察長溝通會上均有強調(diào)。一位接近督察長溝通會人士透露，“監(jiān)管層要求基金公司禁止子公司開展母公司業(yè)務(wù)，同時原則上母公司能夠合規(guī)開展的業(yè)務(wù)，均由母公司開展�！�
而此次在備案環(huán)節(jié)，針對母子公司專戶混同風險的問題再次被提及，意味著監(jiān)管層對于母子公司風險隔離要求的重視程度較高�！耙驗橹耙恢比狈鹱庸镜耐瑯I(yè)競爭問題的管控，所以這一塊的確比較亂，可以看出監(jiān)管層重新規(guī)范的決心也比較大�！鼻笆鲰椖拷�(jīng)理認為。 |
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