定向融資計(jì)劃定向融資工具
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2017年以來，一類叫做“定向融資工具”或“定向融資計(jì)劃”的理財(cái)產(chǎn)品逐漸獲得了廣泛的關(guān)注。事實(shí)上，此類產(chǎn)品并非新事物，本次獲得廣泛關(guān)注和認(rèn)可，距離此類產(chǎn)品的誕生，已經(jīng)有起碼四個年頭。而較早開展此類業(yè)務(wù)的天津、浙江、江蘇、廣東、貴州、遼寧、山東等省市的交易場所，已通過類似方式為實(shí)體經(jīng)濟(jì)輸血多年。
什么是定向融資？
定向融資工具一般是指依法成立的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織向特定投資者發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的投融資工具。其本質(zhì)是經(jīng)國務(wù)院或各地方金融辦審核批準(zhǔn)，以支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為目的，遵守相關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)定開展的促進(jìn)多層次交易市場發(fā)展的業(yè)務(wù)。金交所的業(yè)務(wù)資質(zhì)均需到地方金融辦進(jìn)行備案。
定向融資工具業(yè)務(wù)屬于私募性質(zhì)，但不是傳統(tǒng)意義上的私募基金或私募債券。合格投資者只有注冊為各金融資產(chǎn)交易所或金融資產(chǎn)交易中心會員，且經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)測評結(jié)果與產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)級別相匹配后才能對產(chǎn)品進(jìn)行認(rèn)購和受讓。同一定向融資計(jì)劃產(chǎn)品的投資者人數(shù)合計(jì)不得超過200人。
定向融資工具的發(fā)行
定向融資工具采用備案制發(fā)行，發(fā)行需在金交中心登記備案，并通過金交中心網(wǎng)站或其他方式披露相關(guān)進(jìn)展公告，并由金交中心與受托管理人同時(shí)督導(dǎo)發(fā)行方按時(shí)兌付本息。通常，定向融資工具可分次備案分期發(fā)行，并要求發(fā)行方提供一定的內(nèi)外部增信措施。
定向融資工具主要參與的機(jī)構(gòu)有：金交中心、發(fā)行方、增信方、承銷方（或推薦方）、受托管理人。
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