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基金銷售機(jī)構(gòu)的內(nèi)容
基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：
(一)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；
(二)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法；
(三)對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法；
(四)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
基金銷售機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)原則
基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下指導(dǎo)原則：
(一)投資人利益優(yōu)先原則。當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益。
(二)全面性原則�；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對(duì)基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人，下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關(guān)產(chǎn)品，下同)和基金投資人都要了解并做出評(píng)價(jià)。
(三)客觀性原則�；痄N售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。對(duì)基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人的調(diào)查和評(píng)價(jià)，應(yīng)當(dāng)盡力做到客觀準(zhǔn)確，并作為基金銷售人員向基金投資人推介合適基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。
(四)及時(shí)性原則�；甬a(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。
基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售活動(dòng)
基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為：
(一)在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂；
(二)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；
(三)擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；
(四)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；
(五)募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折；
(六)其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。
基金銷售機(jī)構(gòu)的授權(quán)控制體系
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)各自特點(diǎn)建立健全相應(yīng)的授權(quán)控制體系。
(一)健全內(nèi)部逐級(jí)授權(quán)制度，確保各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。
(二)基金銷售機(jī)構(gòu)各業(yè)務(wù)部門、各級(jí)分支機(jī)構(gòu)在其規(guī)定的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人事等授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職能。
(三)銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須遵從管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項(xiàng)工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。
(四)對(duì)已獲授權(quán)的部 |
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