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基金業(yè)協(xié)會(huì)將基于談話(huà)、書(shū)面警示私募備案

詳細(xì)說(shuō)明

基金業(yè)協(xié)會(huì)將基于談話(huà)、書(shū)面警示私募備案蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652 金樽清酒斗十千，玉盤(pán)珍羞直萬(wàn)錢(qián)

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*新私募基金管理人備案要求及流程？

一、私募基金備案要求  

 

1、注冊(cè)私募基金實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣；    

2、自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；    

3、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；     4、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，*近三年沒(méi)有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。    

5、投資基金管理有限公司的注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于3000萬(wàn)元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬(wàn)元；    

6、投資基金有限公司注冊(cè)資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程（合伙協(xié)議書(shū)）承諾全部到位。

二、私募基金備案需要的材料

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

2、稅務(wù)登記證副本；

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本； 4、法人身份證電子版、股東身份信息；

5、所有高管人員一寸照片；具有SAC從業(yè)資格證（證券人員考試合格證），或者有2—3年的投資經(jīng)驗(yàn)人員；

6、驗(yàn)資報(bào)告；

7、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表；

8、公章；

工商顧問(wèn)：蘇經(jīng)理=I5OO^II88^652

公司：北京兩把刷子企業(yè)管理有限公司

地址：北京朝陽(yáng)區(qū)建外SOHO東區(qū)8號(hào)樓

四類(lèi)情形將作處分

　　事實(shí)上，無(wú)論在八條底線(xiàn)細(xì)則還是在專(zhuān)戶(hù)辦法中，均未對(duì)基金公司或子公司在備案環(huán)節(jié)存在的失當(dāng)行為做出紀(jì)律處分安排。

　　而在此次通知中，備案環(huán)節(jié)存在的不當(dāng)被監(jiān)管層視為違規(guī)問(wèn)題并處以紀(jì)律處分；其中，*嚴(yán)重者甚至將被處以暫停備案程度的處分。

　　“基金業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)書(shū)面審閱、問(wèn)詢(xún)、約談等方式對(duì)備案材料內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核�！蓖ㄖ獜�(qiáng)調(diào)，“對(duì)于存在的延遲備案、備案信息不準(zhǔn)確、備案材料不完整、合規(guī)性問(wèn)題等情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將基于談話(huà)、書(shū)面警示、要求其先整改