代辦私募基金管理人登記備案-I85-I934-2919-程晨經(jīng)理
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代辦私募基金管理人登記備案-I85-I934-2919-程晨經(jīng)理
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代辦私募基金管理人登記備案-I85-I934-2919-程晨經(jīng)理
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-當(dāng)困苦姍姍而來之時(shí),超越它們會(huì)更有余味
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當(dāng)困苦姍姍而來之時(shí),超越它們會(huì)更有余味
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當(dāng)困苦姍姍而來之時(shí),超越它們會(huì)更有余味
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私募基金管理人應(yīng)參照協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規(guī)定制定并上傳相關(guān)制度,制度文件包括但不限于(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度,以及適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等。
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此外,法律意見書中律師事務(wù)所應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況對制度是否具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件出具意見。例如,相關(guān)制度的建立是否與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置相匹配,是否滿足機(jī)構(gòu)運(yùn)營的實(shí)際需求等。若私募基金管理人現(xiàn)有組織架構(gòu)和人員配置難以完全自主有效執(zhí)行相關(guān)制度,該機(jī)構(gòu)可考慮采購?fù)獍⻊?wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù),包括律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等的專業(yè)服務(wù)。協(xié)會(huì)鼓勵(lì)私募基金管理人結(jié)合自身經(jīng)營實(shí)際情況,通過選擇在協(xié)會(huì)備案的私募基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)外包服務(wù),實(shí)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度目標(biāo),降低運(yùn)營成本,提升核心競爭力。若存在上述情況,請?jiān)谏暾埶侥蓟鸸芾砣说怯洉r(shí),同時(shí)提交外包服務(wù)協(xié)議或外包服務(wù)協(xié)議意向書。
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同時(shí)進(jìn)行法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東變更的,能否出具一份專項(xiàng)法律意見書?
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若同時(shí)變更法定代表人、實(shí)際控制人、控股股東或變更事項(xiàng)相互關(guān)聯(lián)的,可以出具一份專項(xiàng)法律意見書,但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況,并分別就提請變更的各類事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見。
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