香港是重要的國際金融中心,也是很多內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業(yè)務(wù),需要向證監(jiān)會申請不同種類的牌照。4號牌往往是與1號、9號牌同時持有,既可以提供意見,又可以為客戶交易,所以第四類牌照的數(shù)目也比較多。第四類牌照機(jī)構(gòu)占比在26%左右,個人占比約為20%。
4號牌的功能及作用:
1.向客戶提供有關(guān)沽出/買入證券的投資意見;
2.發(fā)出有關(guān)證券的研究報告/分析。
申請的條件基本參照香港金融牌照同類要求,如果最終證監(jiān)會批準(zhǔn)并發(fā)牌,后續(xù)也需要確定公司的財務(wù)年度終結(jié)日期,四個月內(nèi)呈交其經(jīng)審核賬目及其他規(guī)定的文件,每月向證監(jiān)會呈交財政資源申報表。
===========香港金融===========
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